4月11日，證監(jiān)會發(fā)布關于進一步規(guī)范證券基金經(jīng)營機構備案事項有關工作的通知，通知提到，各機構應切實履行備案事項主體責任，確保填報材料的真實、準確、規(guī)范和完整。各機構負責人是備案事項的第一責任人，應對備案材料“總把關”。合規(guī)部門應切實履行合規(guī)審核責任，加強內容審核和實質判斷，重點做好分支機構設立、分支機構負責人任職備案相關要求的合規(guī)把關。

關于進一步規(guī)范證券基金經(jīng)營機構備案事項有關工作的通知

轄區(qū)各證券基金經(jīng)營機構：

為提升各機構備案事項工作質效，進一步推進放管服改革，按照相關法律法規(guī)及文件要求，我局編制了證券基金經(jīng)營機構5類常見備案事項自查表（見附件），供日常備案工作中使用。現(xiàn)就有關要求通知如下：

一、履行報備主體責任。各機構應切實履行備案事項主體責任，確保填報材料的真實、準確、規(guī)范和完整。各機構負責人是備案事項的第一責任人，應對備案材料“總把關”。合規(guī)部門應切實履行合規(guī)審核責任，加強內容審核和實質判斷，重點做好分支機構設立、分支機構負責人任職備案相關要求的合規(guī)把關。

二、逐項自查規(guī)范。針對各項備案材料，自查表已通過要點形式列舉常見備案不規(guī)范情形及重要備案內容。各機構應當逐項自查，判斷備案材料是否滿足要求，并如實填寫具體理由。各機構提交備案材料時，應當一并提交加蓋公司公章的備案自查表。

三、根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第195號）相關規(guī)定，新增了分支機構負責人免職備案，并將公募基金公司分支機構負責人任免情況納入備案范圍。各機構應及時做好相應事項的備案工作。

后續(xù)，我局將根據(jù)備案材料報送情況適時開展專門培訓或專項督導。

特此通知。

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