3月25日,據(jù)深交所網(wǎng)站消息,3月21日至3月25日,深交所共對50起證券異常交易行為采取了自律監(jiān)管措施,涉及盤中拉抬打壓、虛假申報(bào)等異常交易情形;對近期漲幅異常的“北玻股份”進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控;共對4起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查。
3月18日至3月24日,深交所對4宗違規(guī)行為進(jìn)行紀(jì)律處分,3宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī),1宗涉及證券交易違規(guī);對11宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函,9宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī),2宗涉及買賣股票及減持違規(guī)。本周發(fā)出年報(bào)問詢函15份、重組問詢函1份、關(guān)注函15份、其他函件21份。
本周,針對股票發(fā)行上市申請項(xiàng)目中保薦職責(zé)履行不到位的情形,深交所對一家會員采取書面警示的監(jiān)管措施,并對其兩名保薦代表人給予通報(bào)批評的紀(jì)律處分。
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