12月24日，上交所、深交所發(fā)布近期監(jiān)管動態(tài)。

上交所消息，本周，上交所對88起拉抬打壓、虛假申報等證券異常交易行為采取了書面警示等監(jiān)管措施。對*ST澄星等嚴重異常波動股票進行重點監(jiān)控，對54起加劇異常波動、誤導(dǎo)投資者交易決策、影響市場交易秩序的異常交易行為依規(guī)從嚴采取了暫停投資者賬戶交易等監(jiān)管措施；對10起上市公司重大事項等進行專項核查，向證監(jiān)會上報2起涉嫌違法違規(guī)案件線索。 

深交所消息，12月20日至12月24日，深交所所共對64起證券異常交易行為采取了自律監(jiān)管措施，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報等異常交易情形；對近期漲幅異常的 “龍洲股份”進行重點監(jiān)控；共對16起上市公司重大事項進行核查，并上報證監(jiān)會1起涉嫌違法違規(guī)案件線索。 

深市監(jiān)管動態(tài)

一、上市公司監(jiān)管動態(tài)（2021年12月17日-12月23日）

12月17日至12月23日，本所對14宗違規(guī)行為進行紀律處分，11宗涉及信息披露及規(guī)范運作違規(guī)，3宗涉及證券交易違規(guī)；對7宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函，4宗涉及信息披露及規(guī)范運作違規(guī)，3宗涉及買賣股票及減持違規(guī)。本周發(fā)出重組問詢函1份、關(guān)注函29份、其他函件23份。

二、市場交易監(jiān)管動態(tài)（2021年12月20日-12月24日）

12月20日至12月24日，本所共對64起證券異常交易行為采取了自律監(jiān)管措施，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報等異常交易情形；對近期漲幅異常的 “龍洲股份”進行重點監(jiān)控；共對16起上市公司重大事項進行核查，并上報證監(jiān)會1起涉嫌違法違規(guī)案件線索。

三、會員監(jiān)管動態(tài)（2021年12月20日-12月24日）

本周，針對股票發(fā)行上市申請項目中保薦代表人履職不到位的情形，本所對一家會員的兩名保薦代表人采取書面警示的監(jiān)管措施；針對融資融券擔(dān)保品提取管理違規(guī)的情形，本所對一家會員采取約見談話的監(jiān)管措施。

滬市市場運行情況例行發(fā)布

一、上市公司監(jiān)管

本周（2021年12月20日至12月24日），上交所公司監(jiān)管部門共發(fā)送日常監(jiān)管類函件13份，其中監(jiān)管問詢函5份，監(jiān)管工作函8份；通過事中事后監(jiān)管，要求上市公司披露補充、更正類公告26份。針對信息披露違規(guī)行為，采取監(jiān)管關(guān)注措施2單、紀律處分措施7單。同時，加大信息披露和股價異常的聯(lián)動監(jiān)管，針對公司披露敏感信息或股價發(fā)生明顯異常的，提請啟動內(nèi)幕交易、異常交易核查4單。

二、市場交易監(jiān)管

本周（2021年12月20日至12月24日），上交所對88起拉抬打壓、虛假申報等證券異常交易行為采取了書面警示等監(jiān)管措施。對*ST澄星等嚴重異常波動股票進行重點監(jiān)控，對54起加劇異常波動、誤導(dǎo)投資者交易決策、影響市場交易秩序的異常交易行為依規(guī)從嚴采取了暫停投資者賬戶交易等監(jiān)管措施；對10起上市公司重大事項等進行專項核查, 向證監(jiān)會上報2起涉嫌違法違規(guī)案件線索。

標簽： 深交所 上交所 龍洲股份