近日，安徽證監(jiān)會發(fā)布關(guān)于對中國中金財富證券有限公司馬鞍山印山路證券營業(yè)部（以下簡稱“馬鞍山印山路證券營業(yè)部”）采取出具警示函措施的決定。

安徽證監(jiān)局表示，經(jīng)查，馬鞍山印山路證券營業(yè)部存在私自銷售非公司代銷的私募基金產(chǎn)品；營業(yè)部空白合同文本管理不到位等問題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定馬鞍山印山路證券營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案；并要求該營業(yè)部應引以為戒，按照監(jiān)管規(guī)定要求進一步強化營業(yè)部內(nèi)部管理，切實提高合規(guī)管理水平，杜絕類似問題再次發(fā)生，同時應對相關(guān)責任人員進行內(nèi)部問責。此外，安徽證監(jiān)局也對馬鞍山印山路證券營業(yè)部負責人陳茂采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案；同時，安徽證監(jiān)局要求陳茂應充分吸取教訓，并按照監(jiān)管規(guī)定要求進一步加強證券期貨法律法規(guī)學習，提升自身合規(guī)意識，規(guī)范從業(yè)行為。

梳理發(fā)現(xiàn)，中金財富近年來曾多次被罰。2020年12月，廣東證監(jiān)局發(fā)布公告稱，中國中金財富證券有限公司廣州開創(chuàng)大道北證券營業(yè)部（以下簡稱“開創(chuàng)大道北營業(yè)部”）員工存在違規(guī)行為且未能及時發(fā)現(xiàn)，因此對其采取出具警示函措施的決定。公告顯示，開創(chuàng)大道北營業(yè)部存在前員工在從業(yè)期間以本人名義開立普通證券賬戶且該賬戶在2016年6月至2018年3月持續(xù)有證券交易，而該營業(yè)部未能發(fā)現(xiàn)并核查相關(guān)情況；同時，開創(chuàng)大道北營業(yè)部前員工曾向營業(yè)部報備的手機號碼在營業(yè)部客戶證券賬戶發(fā)生了354筆委托交易，而該營業(yè)部也未能實時監(jiān)測和預警。上述行為反映出開創(chuàng)大道北營業(yè)部對員工違規(guī)行為未能及時發(fā)現(xiàn)，并有效實施合規(guī)管理，廣東證監(jiān)局決定，對其采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

2021年11月，廣東證監(jiān)局發(fā)布了對羅某方的行政處罰決定書。經(jīng)查，羅某方在中金財富廣州開創(chuàng)大道北營業(yè)部任職期間存在違規(guī)持有、買賣證券的行為，累計成交金額約6.84億元，整體交易虧損，因此被處罰35萬元。值得一提的是，2020年8月，羅某方因向他人出借營業(yè)部賬戶而被出具警示函；2020年12月，前述營業(yè)部因?qū)T工違規(guī)行為未能及時發(fā)現(xiàn)同樣受到警示函措施處罰。

相關(guān)資料顯示，中金財富是中金公司旗下財富管理業(yè)務品牌，由最早創(chuàng)建于2007年的“中金公司財富管理”和2005年啟用的“中投證券”及其旗下財富管理與經(jīng)紀業(yè)務“金中投”、“掌中投”等子品牌整合而成。

官網(wǎng)顯示，中金財富在青島有兩家營業(yè)部，分別是延吉路營業(yè)部和香港中路營業(yè)部。

標簽： 中金財富 私募基金